Assistiamo in via continuativa soggetti vigilati del settore bancario e finanziario, anche avvalendoci dell'ausilio di
partners provenienti dal settore e di formatori, in tutti gli
aspetti di natura legale (verifica del possesso dei requisiti di professionalità e di onorabilità, personali e societari, e di quelli informatici, ai fini dell'iscrizione negli Elenchi gestiti dall'OAM, e del mantenimento nel tempo della stessa) e nelle attività di vigilanza (sia preventiva di conformità (due diligence), sia in caso di verifica ispettiva, ovvero di ricevimento di richieste da parte degli Organi di Vigilanza e controllo o di avvio di procedure sanzionatorie e/o di cancellazione d'ufficio)
e di compliance (predisposizione, revisione, integrazione o manutenzione del sistema di controllo interno previsto dal DM nr. 31/2014 per i Mediatori creditizi, proporzionato alla "complessità organizzativa, dimensionale ed operativa dell'organizzazione") nonché di
sicurezza aziendale (e consulenza in programmi di adeguamento al GDPR, informativa, procedure, formazione). Forniamo inoltre completa consulenza e assistenza per la
predisposizione ed aggiornamento della modulistica, delle procedure interne e della documentazione prevista dalla legge (trasparenza delle condizioni contrattuali, antiriciclaggio, accordi di mediazione, segnalazione, contratti di collaborazione, contratti di outsourcing, procedure interne aziendali, codice etico, relazione sui requisiti organizzativi ex D.Lgs. n. 231/2001, gestione reclami, procedure selezione e controllo personale).
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